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092023-01

吴某昌“抢帽子”操纵证券市场罪案单处巨额罚金

编者按:“抢帽子”操纵市场的行为是指我国《刑法》第182条第一款第六项的行为:“对证券、证券发行人、期货交易标的的公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易或者相关期货交易的。”的情形。随着注册制的到来,“抢帽子”吹黑嘴交易的违法行为会越来越多。以下就是典型的“抢帽子”吹黑嘴交易的行为,本律师摘录主要部分,让大家看得更详细些:吴某昌江苏省南京市中级人民法院刑 事 判 决 书(主要部分摘要)(2017)苏01刑初31号被告人吴某昌(化名吴承泽),2016年1月12日,被告人吴某昌向公安机关投案。2016年1月13日因涉嫌犯操纵证券市场罪被取保候审。被告人吴某昌对公诉机关指控其操纵证券市场的事实和某性均不持异议,希望法庭对其从轻处罚。其辩护人提出,吴某昌系初犯,有自首情节,且其实施的“抢帽子”交易有别于其他操纵证券市场犯罪行为,对证券市场影响较小,吴某昌本人非法获利较少,建议对吴某昌单处罚金。经审理查明,2007年12月,被告人吴某昌与江苏某资产投资管理顾问有限公司(以下简称“江苏某公司”)签订协议,成立江苏某资产投资管理顾问有限公司证券投资部(以下简称“江苏某公司证券投资部”),借用江苏某公司证券投资咨询资质,对外开展证券投资咨询业务。2008年8月至2009年6月,被告人吴某昌先后利用他人身份证开立由其实际控制的沪、深证券账户,并使用上述账户,在南京、西安、成都、重庆等地多个证券交易机构开立10余个资金账户用于证券交易。同时,在中国建设银行、招商银行等多家银行开立了10余个银行账户,用于证券交易资金的存取、划转。2009年5月18日至6月20日,被告人吴某昌在南京、上海、深圳等地,利用笔记本电脑操作上述股票账户,采用先买入股票,后利用江苏某公司名义通过四川卫视频道《天天胜券》节目推荐其先期买入的股票,并在股票价格上涨后抢先卖出相关股票,获取非法利益。根据审计,被告人吴某昌采用上述方式买卖“南方航空”、“杭州解百”等14只股票,共计买入10269061股,买入成交总额人民币6398.949441万元,卖出10269061股,卖出成交总额人民币6859.172696万元,共获利人民币460.223255万元。2016年1月12日,被告人吴某昌主动向公安机关投案,并如实供述了上述犯罪事实。案发后,南京市公安局扣押被告人吴某昌人民币3198.133868万元。上述事实,有经庭审举证、质证的下列证据证实,本院予以确认:1.书证证监会关于吴承泽等涉嫌操纵证券市场案有关问题的认定函、江苏某公司与赵某2签订的证券投资咨询业务合作协议、员工名册、人员档案、江苏某公司与四川广电集团广告经营中心签订的《天天胜券》节目合作协议、相关证券账户资料、银行账户交易明细、网站截图、PPT、涉案账户交易股票情况汇总表及涉案股票账户登录IP地址、吴某昌入住酒店记录、南京市公安局协助冻结财产通知书、关于冻结吴承泽在招商银行资金的情况说明、招商银行个人账户时点余额清单、证监会及公安部线索移送函、接受刑事案件登记表、立案决某书、抓获经过、吴某昌身份信息资料、江苏省南京市人民检察院及西安市公安局关于吴某昌涉嫌盗窃案有关情况的复函等;2.证人高某1、赵某1、赵某2、徐某,蒋某,4、卢某,4、魏某1、丁某1、丁某2、陈某,4、汤某,潘某,4、余某2、张某1、宋某,4、张某2、谷某,4、张某3、魏某2、向某2、向某3、向某4、张某4、成某,向某5、王某1、向某6、王某2、高某2、战滨、赵某3、MUJIM的证言;3.被告人吴某昌的供述和辩解;4.专项审计报告等。本院认为,被告人吴某昌作为证券投资咨询机构实际控制人,违背有关从业禁止的规某,买卖相关证券,通过对证券公开作出评价、预测或者投资建议,在相关证券的交易中谋取利益,情节严重,其行为已构成操纵证券市场罪。江苏省南京市人民检察院指控被告人吴某昌犯操纵证券市场罪的事实清楚,证据确实、充分,指控的罪名成立,应予采纳。被告人吴某昌短时间内连续多次实施操纵证券市场行为,影响证券交易价格,破坏证券市场秩序,非法获利达460余万元,故辩护律师提出的“吴某昌系初犯,其犯罪行为对证券市场影响较小,非法获利较少”的辩护意见不能成立,本院不予采纳。被告人吴某昌犯罪后潜逃境外,经我国有关机关做教育、劝返工作后,主动到我公安机关投案,到案后如实供述自己的罪行,系自首,依法可以从轻处罚。被告人吴某昌退出全部赃款,认罪悔罪态度较好,本院根据其犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度,决某对其单处罚金,被告人吴某昌的意见及律师提出的相关辩护意见成立,本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十二条第一款第(四)项、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规某,判决如下:一、被告人吴某昌犯操纵证券市场罪,判处罚金人民币二千七百六十万元。(罚金于本判决发生法律效力的第二日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人吴某昌犯罪所得人民币460.223255万元予以追缴,上缴国库。小结:本案全程展现了吴某昌“抢帽子”交易操纵证券市场的过程。吴某昌操作才2日,动用了十几个账户,涉及十几个股票6千多万的资金非法获利460多万,相当于每一只股票差不多涨8个点,也够能操纵市场的。这个行为属于刑法第182条规定的以其他方法操作证券市场的行为。根据2019年《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定,获利金额超过一百万元情节严重,可以处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处罚金。本案罚金2760万之多,数额巨大。2021年10月4日 作者简介:陈晓华,1980年出生,北京市盈科律师事务所全球总部资深律师,证券金融刑辩律师,曾成功办理过多起重大疑难复杂案件,包括多起无罪辩护成功案件。--------------------------------------------本文为律师个人观点,旨在实务研究、学术探讨。如果您需要律师法律意见或拟寻求法律帮助,请联系本律师获取法律服务。VX:13311377991.
092023-01

机构犯操纵证券、期货市场罪如何判处?附判决案例

简述:机构(即单位)犯操纵证券期货市场罪,对机构判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照刑法第182条的规定进行处罚。看下面案例可以大概知道一二: 陈某某福建省高级人民法院刑 事 判 决 书(2016)闽刑终1X号原公诉机关福建省福州市人民检察院。上诉人(原审被告人)陈某某,原系闽发证券有限责任公司北京管理总部总经理。因涉嫌犯操纵证券市场罪于2014年8月25日被取保候审,2016年4月7日被逮捕。福建省福州市中级人民法院审理福建省福州市人民检察院指控原审被告人陈某犯操纵证券市场罪一案,于2016年4月7日作出(2016)闽01刑初XX号刑事判决。原判认定,2002年,原闽发证券有限责任公司(以下简称闽发公司)总裁张某(已判刑)为公司获取不正当利益,决定操纵内蒙古蒙电华能热电股份有限公司的流通股(即"内蒙华电"),并与时任闽发公司北京管理总部总经理的被告人陈某合谋操纵股票事宜。张某指令陈某负责统筹协调、资金筹措及具体实施,闽发公司实际控制的北京辰达科技投资有限公司总经理马某(已判刑)负责开设资金账户、股东账户和销户、资金存取等事项,闽发公司北京管理总部投资管理部经理管某(已判刑)负责"内蒙华电"股票交易的具体操作。2002年初,马某根据张某及被告人陈某的指示,以北京辰达科技投资有限公司及其他单位、个人的名义,在银河证券乌鲁木齐营业部等多家证券营业部共开设了1583个股东账户,用于"内蒙华电"股票交易。自2002年7月26日起,闽发公司利用控制的上述账户开始交易"内蒙华电"股票。2003年8月21日至2004年4月2日,闽发公司控制的上述股东账户持有的流通股数达到"内蒙华电"股票流通股总数的30.02%至38.67%,且未对持股情况发布公告。在上述时段内,上述股东账户中"内蒙华电"股票的成交量多次占同期该股票连续20个交易日内成交总量的30%以上,严重影响股票的市场价格和交易量,危害正常的股票交易秩序。2014年8月25日,陈某主动到福建省公安厅经侦总队投案。原判认定上述事实的证据有:提取到案的闽发公司财务资料、财务审计报告、"内蒙华电"股票交易账户清单和逐日统计信息、陈某到案情况说明等书证,证人金某、戴某、谌某、白某、陈某、许某、王某等人证言,同案人张某、马某、管某供述和被告人陈某的供述。原判认为,闽发公司以他人名义设立账户,利用资金优势、持股和持仓优势进行连续买卖,同时在公司实际控制的账户之间进行证券交易,操纵证券交易量和交易价格,严重扰乱了证券交易秩序,被告人陈某作为闽发公司操纵证券市场的实施者,属于闽发公司单位犯罪的其他直接责任人员,其行为已构成操纵证券交易价格罪。陈某主动到公安机关投案,并如实供述自己犯罪事实,系自首,依法予以从轻处罚,但根据本案的具体情节,不宜对陈某适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百八十二条、第三十一条、第六十七条第一款之规定,作出判决:被告人陈某犯操纵证券交易价格罪,判处有期徒刑二年。上诉人陈某及其辩护人诉辩称,陈某具有投案自首,认罪悔罪等情节,原判量刑过重,请求二审改判并对陈某适用缓刑。经二审审理查明,2002年间,闽发公司原总裁张某(已判刑)与时任闽发公司北京管理总部总经理的上诉人陈某经共谋,由张某指定陈某组织实施,通过操纵"内蒙华电"股票交易,为公司谋取利益。经张某、陈某安排,同案人马某(已判刑)以北京辰达科技投资有限公司及其他单位、个人名义在证券营业部共开设了1583个股东账户,并将闽发公司资金转存入上述资金账户,由同案人管某(已判刑)负责买卖"内蒙华电"股票。此后,上诉人陈某伙同同案人马某、管某采取集中资金优势、持股优势,自买自卖、连续买卖等手段,大量买卖"内蒙华电"股票。2003年8月21日至2004年4月2日,闽发公司控制的股东账户内"内蒙华电"股票成交量多次占同期该股票连续20个交易日成交总量的30%以上,其中最高持有"内蒙华电"股票占总流通股38.67%,且未公告持股情况,严重危害正常的股票交易秩序。2014年8月25日,陈某主动向公安机关投案。原判认定上述事实清楚,据以认定上述事实的证据均经一审庭审举证、质证,并在一审判决书中已逐项列明,本院予以确认。本院认为,上诉人陈某受闽发证券有限公司指派,利用资金优势、持股和持仓优势进行连续买卖、自买自卖,操纵"内蒙华电"股票交易,严重扰乱证券交易秩序,系闽发证券有限公司操纵证券交易价格的直接责任人员,已构成操纵证券交易价格罪。陈某能主动投案,如实供述犯罪事实,系自首,依法可予从轻处罚。原判定罪准确,审判程序合法,但综合上诉人陈某具有自首、认罪悔罪等情节,以及与相关同案人量刑平衡等方面,原判对其量刑偏重,故上诉人陈某及其辩护人关于原判量刑偏重的诉辩意见予以采纳;同时,鉴于本案造成的危害后果严重、社会影响恶劣等,故对上诉人陈某及其辩护人请求二审对陈某适用缓刑的意见不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(二)项的规定,改判如下:一、维持福州市中级人民法院(2016)闽01刑初10号刑事判决中对上诉人陈某的定罪部分;二、撤销福州市中级人民法院(2016)闽01刑初10号刑事判决中对上诉人陈某的量刑部分;三、上诉人陈某犯操纵证券交易价格罪,判处有期徒刑一年。本判决为终审判决。 总结:本案是闽发证券有限责任公司利用持股和持仓优势进行连续买卖、自买自卖,操纵"内蒙华电"股票交易的行为,是单位犯罪,因社会后果严重和社会影响恶劣,因此对其他直接责任人陈某不适用缓刑。但该类案件没有对受害人的赔偿金。2021年10月2日 作者简介:陈晓华,1980年出生,北京市盈科律师事务所全球总部资深律师,重大刑事犯罪辩护律师,证券金融刑事律师,经济案件律师,曾成功办理过多起重大疑难复杂案件,包括多起无罪辩护成功案件。--------------------------------------------本文为律师个人观点,旨在实务研究、学术探讨。如果您需要律师法律意见或拟寻求法律帮助,请联系本律师获取法律服务。VX:13311377991.
092023-01

团队高律师王某某故意杀人、交通肇事罪案,最高院死刑复核后发回重审,改判为15年。

事实经过:2010年10月1日15时30分许,被告人王某某酒后驾驶鲁H×××××帕萨特牌轿车,沿汶上县××路由南向北行驶至宝相寺南门路段时,将正在鲁H×××××别克轿车(该车停靠在该路段路东边)后备箱取东西的被害人王某丁碰撞,继而将位于鲁H×××××别克轿车车后面的被害人王某戊撞倒在地,致正在下车的被害人沈某倒地受伤。王某某驾驶的鲁H×××××帕萨特轿车继而与鲁H×××××别克轿车后部碰撞,鲁H×××××别克轿车依惯性向前滑行,碰撞上路边停放的一辆车牌号为WJ14-JC005马自达牌轿车和一辆车牌号为鲁H×××××警桑塔纳轿车。被害人王某戊系重度颅脑和颈髓损伤致中枢性呼吸循环障碍,经抢救无效于次日死亡。被告人王某某肇事后未停车,继续驾车拖带碾压被害人王某丁前行,在有人拦车大声告知车下有人赶快停车的情况下,王某某仍向后倒车,然后驾车前行逃逸。王某丁被该车拖带、反复挤压碾压,造成头面部、胸腹部、双下肢多处损伤,其中颅脑损伤是致命伤。2010年10月2日下午,被告人王某某在汶上县某酒店被公安机关抓获归案。本案经山东省济宁市中级人民法院审理后,于2011年12月12日作出刑事附带民事判决。附带民事诉讼原告人沈某、王某甲、王某乙、夏某甲、被告人王某某均不服,分别提起上诉。山东省高级人民法院于2013年5月13日驳回上诉,维持原判,并依法报请最高人民法院核准。最高人民法院于2013年11月13日作出(20XX)刑一复47451547号刑事裁定书,发回山东省高级人民法院重新审判。山东省高级人民法院依法组成合议庭,对本案重新进行了审理,撤销了济宁市中级人民法院的刑事判决,发回济宁市中级人民法院重审。济宁市中级人民法院依法另行组成合议庭进行了重新审理。重审后济宁市中级人民法院认为,被告人王某某交通肇事后,明知车下有人,仍继续倒车辗轧被害人,并驾车拖带被害人前行,致被害人被反复碾压而死亡,其行为构成故意杀人罪。被告人王某某违反交通管理法规,发生重大交通事故,致一人死亡、一人受伤,肇事后逃逸,负事故的全部责任,其行为构成交通肇事罪。被告人王某某身犯数罪,应数罪并罚。综合被告人王某某犯罪的事实、犯罪的性质、犯罪的情节、犯罪的后果以及社会危害程度,应依法予以惩处。被告人王某某积极赔偿附带民事诉讼原告人方的部分经济损失,取得了附带民事诉讼原告人方的谅解,可依法对其酌定从轻处罚。据此,判决被告人王某某犯故意杀人罪,判处有期徒刑十二年,犯交通肇事罪,判处有期徒刑四年,决定执行有期徒刑十五年。
092023-01

北京刑事律师陈晓华姚某某故意伤害致人死亡案,预计可能判处无期徒刑,成功辩护后判15年有其徒刑。

一、基本案情:被告人姚某某2016年5月11日22时许,在本市昌平区某镇东大街桑奥捷汽车修理厂门外,因修车问题与该修理厂工作人员谢某某等人发生口角并互殴。期间,姚某某持刀刺扎对其进行劝阻的被害人乔某某(殁年34岁)左臂部及左胸部各一刀,刺破心脏及右肺,致乔某急性失血性休克死亡。此后,姚某某又持刀对修理厂工作人员谢某某、溪某某等人刺划,致使谢某某、溪某某轻微伤。被告人姚某某作案后被他人制服,后被赶到的现场公安人员抓获归案。本案没有投案的主动性,到案后也没有交代扎人的主要犯罪事实,不是自首。二、律师策略:作为姚某某的辩护人,接受委托后第一时间进行了阅卷,了解了案情。根据当时的案情,姚某某有可能判处无期徒刑及以上刑罚。为了让其能得到尽可能的轻的处罚,避免无期及以上的刑罚,对证据进行了仔细充分的分析,告诉姚某某,当庭如实供述的必要性,否则可能判处更重的刑罚,因为公诉机关已经掌握了其持刀刺人的客观证据,不承认是非常不利的。由于家庭困难,后又劝其姐姐尽量想办法筹集更多的资金用来赔偿受害人家属的经济损失,弥补受害人的精神创伤。最后其姐姐东拼西凑筹了部分钱与受害人家属达成了赔偿谅解协议。开庭姚某某按照我的辩护策略如实供述了主犯犯罪事实,并进行了惨悔,最终获得了法院的从宽处罚,判处15年有期徒刑。附判决书:
092023-01

北京刑事律师陈晓华胡某某持枪入室抢劫案成功辩护后无期徒刑改为15年。

北京刑事律师陈晓华胡某某持枪入室抢劫案成功辩护后无期徒刑改为15年。该案在当地有比较大的影响力!附判决书:
092023-01

张某娜诉黄某离婚后财产纠纷一案,二审成功纠正了一审的错误

    基本案情:1999年黄某离婚,2005年与上诉人张某娜结婚,结婚后在被拆房屋居住到2011年离婚,黄某起草《离婚协议书》约定“......黄某......住房,由于面临拆迁,双方商定,拆迁款一人一半”。离婚后上诉人在此房居住了半年,留了一部分家具在房内。婚姻期间,黄某曾告诉过上诉人被拆房屋是单位分给自己的福利房,没有产权。此后被上诉人黄某将房屋进行出租收取租金为己有直到拆迁。黄某在二审称:“听说要拆迁,所以约定拆迁款,具体的方案不清楚”一审,仅仅是支持了现金补偿部分:搬迁费和奖励费。上诉人不服气上诉。根据《离婚协议》上诉人认为自己可以分得拆迁利益的一半份额,包括房子,而一审只支持了部分,对整体拆迁利益没有支持。我们接受委托后,通过认真听取当事人对案件的陈述,仔细分析一审判决书,发现一审确实存在问题。原代理律师观点其实也说到了,但就是没有被采纳。接案后,我们去海淀不动产中心调查新房是否下来,开庭前做了充分准备,写了一万多字的代理意见,开庭后二审法官即被我的强大逻辑成功说服。当事人在我的正确意见下,逐步建立了自信,中途其前夫愿意和解但是给的利益过少,我方当事人不同意和解。最后,法官不得不作出纠正一审错误二审判决。         评价:本案一审律师思路正确,但是没有扩大法官对案件的认知范围,同时一审法官没有抓住公房的本质及正确理解《离婚协议》书中“......拆迁款一人一半”的含义,导致错判。在二审我运用思维科学、数学推理着重解决这个问题,取得了成功,虽然二审是维持一审的判决结果(客观原因),但是等房子下来,上诉人是可以再起诉分割的。这个案子让当事人是比较满意的,整体效果非常不错。    附判决书:    
092023-01

陈某庆有犯罪前科聚众赌博获返水30300余元如何判处?

基本案情:被告人陈某庆于2020年5月至6月期间,在本市东城区葱店西街x号东侧自建房,以营利为目的,通过网上百家乐的形式聚众进行赌博,获得返水30300余元。被告人陈某庆于2020年6月6日被北京市公安局东城分局永外派出所民警抓获到案。被告人陈某庆,男,1963年12月5日出生于北京市1979年因流氓打架被行政拘留1次,1980年因犯盗窃罪、流氓罪被判处有期徒刑二年六个月,2001年因犯贩卖毒品罪被判处有期徒刑一年六个月,2008年因吸毒被劳动教养一年三个月;因涉嫌犯开设赌场罪,于2020年6月6日被羁押,因涉嫌犯赌博罪,同年7月13日被逮捕。法院处理结果:被告人陈某庆无视国法,曾因流氓打架、吸毒及犯盗窃罪、流氓罪、贩卖毒品罪犯被行政及刑事处罚,仍不思悔改,又以营利为目的,聚众赌博,其行为妨害了社会管理秩序,已构成赌博罪,依法应予刑罚处罚。北京市东城区人民检察院指控被告人陈某庆犯赌博罪的事实清楚,证据确实、充分,罪名成立。鉴于被告人陈某庆到案后能如实供述、自愿认罪认罚,对其依法从轻处罚。综上,本院为严肃某法,维护社会管理秩序,对被告人陈某庆依照《中华人民共和某刑法》第三百零三条第一款,第五十二条,第五十三条,第六十七条第三款,第六十四条,判决如下:一、被告人陈某庆犯赌博罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月6日起至2021年6月5日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。)二、继续追缴被告人陈某庆违法所得人民币三万零三百元予以没收。三、未随案移送的扣押财物由扣押机关依法处理。 指导意义小结:本案陈某庆赌博罪获利较小,因有犯罪前科虽够不上累犯,但屡教不改,即便认罪认罚也没有缓刑机会,缓刑的一个重要条件是确有悔改表现,适用缓刑确实不致再危害社会。近年来开设赌场罪、赌博罪咨询比较大,列出一些典型案例,给大家参考或许有点帮助。           北京市盈科律师事务所全球总部陈晓华律师2021年1月31日
092023-01

王某喜、姚某开设场赌资人民币25900元投注额共计人民币115800元如何判处?

基本案情:2019年7月23日至24日,被告人王某喜、姚某在北京市丰台区尚三环公寓XXX房间内,以“网络百家乐”形式开设赌场,为参赌人员提供服务并从中牟利。2019年7月24日23时许,该赌场被公安机关查获,现场起获赌资人民币25900元。依据现场起获的电脑记录显示,该赌场2019年7月23日至24日期间可查明的赌博网站投注额共计人民币115800元。被告人王某喜、姚某于2019年7月24日在案发赌场内被北京市公安局丰台分局太平桥派出所民警查获,二人到案后能如实供述基本犯罪事实。被告人王某喜,2015年1月30日因寻衅滋事被北京市公安局丰台分局行政拘留十四日;2018年6月1日因赌博被北京市公安局朝阳分局行政拘留十日,并处罚款五百元;因涉嫌犯赌博罪,于2019年7月24日被羁押,次日被刑事拘留,同年8月24日被取保候审,因涉嫌犯开设赌场罪,于2020年7月9日被逮捕,现羁押于北京市丰台区看守所。被告人姚某,2004年10月29日因赌博被北京市公安局石景山分局行政拘留;因涉嫌犯赌博罪,于2019年7月24日被羁押,次日被刑事拘留,同年8月24日被取保候审。北京市丰台区人民检察院起诉书建议判处被告人王某喜有期徒刑一年六个月至一年九个月,并处罚金。建议判处被告人姚某有期徒刑一年,可以适用缓刑,并处罚金。被告人王某喜对起诉书指控的事实和罪名无异议,并称自己只是该赌局的管理者。辩护人认为,被告人王某喜如实供述自己的罪行、认罪悔罪态度好、在取保候审期间未发生社会危害,且其孩子未满周岁,故建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人姚某对起诉书指控的事实和罪名无异议。辩护人认为,被告人姚某如实供述犯罪事实、认罪态度积极诚恳、系初犯,建议对其适用缓刑。法院处理结果:被告人王某喜、姚某无视法律规定,结伙开设赌场,其行为均已构成开设赌场罪,应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人王某喜、姚某犯开设赌场罪的事实清楚,证据确实、充分,罪名成立。对被告人王某喜辩护人建议适用缓刑的意见,经查,被告人王某喜系该赌场的主要管理者,综合本案赌场查扣赌资、网络下注金额等情况,对该项辩护意见本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见本院酌予采纳。辩护人的辩护意见本院酌予采纳。鉴于被告人王某喜如实供述基本犯罪事实,故本院对其予以从轻处罚。鉴于被告人姚某如实供述基本犯罪事实,认罪认罚,故本院对其予以从轻处罚,并适用缓刑。被告人王某喜、姚某曾被行政处罚的情况本院在量刑时酌予考虑。根据被告人王某喜、姚某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度,以及其在共同犯罪中的地位和作用,依照《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款,第二十五条第一款,第六十七条第三款,第七十二条第一款、第三款,第七十三条第二款、第三款,第五十二条,第五十三条,第六十四条,第六十一条的规定,判决如下:一、被告人王某喜犯开设赌场罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币一万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。2019年7月24日至2019年8月24日被羁押的32日予以折抵刑期。即自2020年7月9日起至2021年12月7日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。)二、被告人姚某犯开设赌场罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币一万元。(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。)三、未随案移送的扣押财物由扣押机关依法处理。指导意义小结:1、本案王某喜、姚某2019年8月24日都取保候审了,两人行政处罚记录对此都没有影响;2、2020年7月9日后被逮捕是因为其系开设赌场罪的主要管理者加上行政处罚记录及检察院的量刑建议要判处实刑。近年来开设赌场罪、赌博罪咨询比较大,列出一些典型案例,给大家参考或许有点帮助。                          北京市盈科律师事务所全球总部陈晓华律师2021年1月31日
092023-01

王某峰、毕某、赵某光开设赌场获返利共计30余万元如何判?

基本案情:2019年6月至2019年8月间,被告人王某峰、毕某、赵某光在北京市朝阳区×××二层开设赌场,组织他人进行百家乐赌博活动,期间从上家返利共计30余万元。在此过程中,王某峰是该赌场场地提供者,主要负责经营和管理,毕某参与经营,提供账户用于资金结算,负责账务,赵某光参与管理与赌场利润分成。2019年8月20日,王某峰、毕某、赵某光被公安机关查获归案。上述事实,有以下证据予以证实:1.证人韩某的证言证明:2019年1月前后,韩某经朋友介绍到了×××玩麻将,同年6月,该处有了百家乐。玩百家乐就是看电视屏幕,大约40多秒一局,开局前将钱给开局的人,买庄买闲的比大小玩法。庄、闲赢,都是按一比一计算;买庄、闲平了,按一比八计算;买庄、闲对,按照一比十计算,每局最少押10元,最高押10000元。赵某光负责开局、管钱。这个赌博场所的房东、局头是王某峰,因为王某峰欠毕某的钱,毕某替代王某峰全权负责赌局的营运,所有收入也归毕某,但由于毕某对赌局不太熟悉,具体工作由赵某光来负责,赵某光占两成股进行分成。平时赵某光直接对毕某进行结算,盘点,帮着毕某把每天的流水收入统计好、账管好。每周一由赵某光或者毕某与上线结算、打款,上线往下进行分成是给毕某账户中结算。因输的多,毕某就让韩某在此收和对。2.证人王某1的证言证明:王某1和毕某是发小,和王某峰的亲哥也是发小。王某峰在×××先是开了一间棋牌室,后来发展到有百家乐赌局,还有玩麻将。王某1经常去,但是不玩牌也不赌博。赌局的局头是王某峰,自己也玩,输了不少钱。后来听说王某峰因总是输钱,就向毕某借钱,前前后后借了有一百万上下。王某峰还不上钱,就让毕某接手场子,钱、账归毕某管,所有收入归毕某。毕某不懂赌局经营,由赵某光看场子,平时结算、盘点都是赵某峰,然后直接对毕某。韩某在赌局是负责收和对。3.证人张某的证言证明:张某绰号大维子、大维哥。自2019年5月开始,张某到×××王某峰家赌博。8月19日,参与百家乐赌局的有张某、“于老太太”、“经理”、“老樊”、赵某光、“老裴”。负责操作电脑点注和兑换输赢钱、收和对的是程某、李某、曾格、赵某光、“老韩”。毕某是赌场的一个大股东,负责和对的抽水和帮助赌客没钱下注担保。张某等人都是看电视屏幕进行下注,最低下注金额50元,封顶是10000元。15.现场笔录、证据保全清单、收缴/追缴物品清单和北京市行政处罚当场收缴罚没款统一收据证明:2019年8月20日,民警在朝阳区×××,从毕某、王某峰、赵某光、韩某、王某2、于某、张某、程某、裴某、李某、樊某、陈某、胡某处共起获并收缴赌资59527元。22.被告人毕某的供述:王某峰在×××二层有一个赌局,2019年6月时候他从一个叫“鹏举”的东北人手中接下场子。王某峰欠毕某180万余元,后来嗜赌,所以提出来把赌局收益直接让毕某收着,让上线给毕某直接对接返水和提成的钱。从账面上过账的非法收益共计32.7999万元。23.被告人赵某光的供述:朝阳区×××的场地是王某峰的。2019年6月,毕某从王某峰手中接管了场子,成为局头。王某峰将场子转给毕某是因为欠了毕某100多万。赵某光之前是帮王某峰管理赌局,毕某接手后就帮毕某管理赌局,同时还在赌局中收和对,但是收和对的钱和韩某平分。毕某基本每天都看着赌局,出每天局上的钱,当天结束后赵某光和毕某对当天的收成。王某峰在转手后就是帮赌局张罗,平时联系来赌博的人。场子里的百家乐是联网在菲律宾,通过电视实时下注,玩法分为庄、闲、和、对,最小下注100元,最大是10000元。押庄和闲都是1比1赔付,押和是1比8赔付,押对子是1比10赔付。赌局的上线叫“小雪”,没见过真人,每周都是按照上线制定的账户转钱,具体通过赵某光名下尾号2579的农行账户汇款,最近的“上线”账户名是金桂波,尾号4583。上线“返水”的比例是总流水的千分之12,只与毕某对接。赌场每周的提成大概在5万左右,毕某一共拿了80万左右,提成有60多万,赵某光分利润的20%,王某峰是否拿钱不清楚。毕某除上述“返水”提成外,还收“和”“对”的利润。赵某光总获利在30万左右,从2019年4月至8月共给工人工钱15万左右。以上证据,均经法庭举证、质证,本院认为,来源均合法,内容客观,与待证事实之间具有密切关联,均予以确认。关于被告人毕某的辩护人在庭审中就公诉机关所出示的部分证据不具有可采性问题,本院意见如下:1.侦查机关对于毕某的讯问未做到同步录音录像,导致讯问笔录内容的客观性存疑问题。经查,公诉机关当庭所出示的毕某在侦查阶段的供述,均有同步录音录像支持,经核实、确认,毕某于2020年1月3日在侦查阶段的讯问笔录,即上述所列毕某供述内容,与同步录音录像一致,毕某当庭质证时对此也予以认可,对此,本院予以采信。2.侦查机关对于证人王某1、韩某明显进行诱导式发问,方式不当,内容不客观问题。经查,公诉机关当庭所出示的两位证人证言,均有同步录音录像支持,发问方式并无不当,笔录内容与证人在询问时所表达意思内容相吻合。至于证人王某1当庭作证时提出,其在侦查阶段未说过关于钱的内容,笔录记载有误的问题,经与证言笔录同步录音录像比对,王某1明确表达了“王某峰是局头,因为欠毕某钱,所以毕某就接收,收入都给毕某,账都是毕某管”的意思。3.侦查机关对于同案被告人赵某光的讯问,笔录内容与录音录像不相符,存在实质性差异问题。经查,在庭审质证中,赵某光对其在侦查阶段的供述内容完全予以认可,且当庭对此再次予以明确,经核对同步录音录像,亦未发现辩护人所提出的问题。故,毕某辩护人所提出的上述质证意见,本院均不予采纳。被告人王某峰,曾因寻衅滋事于2008年9月13日被北京市公安局朝阳分局处行政拘留十日,被告人赵某光,曾因赌博于2010年6月7日被北京市公安局朝阳分局处行政拘留十日,并处罚款人民币五百元;因赌博于2016年9月7日被北京市公安局朝阳分局处行政拘留十四日,并处罚款人民币五百元被告人王某峰当庭对指控的罪名无异议,但辩称毕某未参与开设赌场。其辩护人发表罪轻辩护意见,提出王某峰具有以下从轻处罚情节:1.如实供述;2.自愿认罪认罚;3.开设赌场时间较短,社会危害性较小,且系初犯,建议法院对王某峰从轻处罚。被告人毕某当庭辩称其未参与开设赌场活动,在指控的时间范围内去赌场,并提供银行卡给王某峰,只是为了要回之前王某峰所欠的钱。其辩护人发表无罪辩护意见,理由如下:毕某主观上不具有营利目的,毕某向王某峰提供银行卡,收取王某峰赌场钱款,都是王某峰归还之前所欠毕某的债务,毕某在赌场临时帮忙上下分,也是由于赵某光有事,受赵某光的委托而为,全案整体上也不存在王某峰将赌场转让给毕某用于还债的情况。另辩护人提出如果法院认定毕某的行为构成犯罪,请考虑毕某在犯罪中的作用、情形,对其予以从轻或减轻处罚。被告人赵某光当庭对公诉机关的指控无异议,表示自愿认罪认罚。其辩护人发表罪轻辩护意见,提出赵某光具有以下从轻处罚情节:1.系从犯;2.如实供述犯罪行为;3.自愿认罪认罚;4.参与开设赌场时间短,社会危害性小,建议法院对赵某光从轻处罚,并适用缓刑。 法院处理结果:被告人王某峰、毕某、赵某光三人开设赌场,情节严重,三人的行为已经触犯了刑法,构成了开设赌场罪,依法应予以惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人王某峰、毕某、赵某光三人犯开设赌场罪的事实清楚,证据确实、充分,指控罪名成立。关于毕某及其辩护人所提王某峰与毕某之间有欠款关系,毕某去赌场,以及提供银行账户的目的,是为了让王某峰归还欠款,毕某主观上无参与经营赌场的故意,客观上毕某也只是偶尔在赌场帮忙,毕某的行为不构成开设赌场罪的意见,本院认为,王某峰与毕某两人之前的债务关系,仅能说明毕某的行为动机,毕某客观上经管赌场的收入,与上家定期进行结算,对接返利,足以充分说明其参与赌场经营,故该意见,本院不予采纳。关于王某峰的辩护人所提王某峰具有如实供述情节,且认罪认罚的意见,经查,王某峰在到案后未能如实交代其伙同他人共同开设赌场行为,不属于如实供述,也不具备认罪认罚的事实基础。关于赵某光辩护人所提从犯的意见,本院认为,在开设赌场过程中,赵某光属于赌场日常活动的管理者,且参与利润分成,故不应认定为从犯。赵某光在到案后如实供述犯罪行为,自愿认罪认罚,本院依法对其所犯罪行予以从轻处罚,辩护人所提相关意见,本院予以采纳。关于三被告人所提其他从轻处罚意见,本院酌予考虑。综合三被告人在共同犯罪过程中的地位、作用,情节,本院依法予以量刑,但对于赵某光辩护人所提适用缓刑的意见,与赵某光在共同犯罪中的地位、行为后果等不相符,本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定,判决如下:一、被告人王某峰犯开设赌场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币四万元二、被告人毕某犯开设赌场罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币四万元。三、被告人赵某光犯开设赌场罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币三万元。 指导意义小结:1、本案王某峰因没有如实供述其他人的犯罪事实,不是认罪认罚,法院没有采纳辩护人意见。因此认罪必须如实交代自己和共犯的犯罪事实;2、毕某主观上有让王某峰还钱的动机,客观上却有经营赌场的行为,故没有采纳其辨护人无罪的辩护意见,注意主客观相结合的思维;3、毕某辩护人质疑同步录音录像的问题要注意方式方法,正确审查;4、赵某光辩护人所提适用缓刑的意见因其在犯罪中的作用地位没有被采纳。近年来开设赌场罪、赌博罪咨询比较大,列出一些典型案例,给大家参考或许有点帮助。  北京市盈科律师事务所全球总部陈晓华律师2021年1月31日
092023-01

杨某兵、韩某仁开设赌场起获赌资共10600元如何判?

基本案情:2019年3月15日,被告人杨某兵伙同韩某仁在北京市丰台区韩庄子西里17号楼XXX室内开设赌场,以网上百家乐的形式进行赌博牟利,现场起获赌资共10600元。被告人杨某兵、韩某仁在现场被北京市公安局丰台分局六里桥派出所抓获,被告韩某仁在到案后能够自愿如实供述自己的罪行。被告人杨某兵辩护人认为:一、对公诉机关指控被告人杨某兵构成开设赌场罪的定性不持异议;二、被告人杨某兵先行羁押的日期应进行刑期折抵;三、其案发后无逃跑、抗拒行为,认罪态度是积极和诚恳的;此前未受过刑事处罚,此次系初犯,犯罪情节轻微、社某危害性较小。综上,建议对被告人杨某兵从轻处罚并适用缓刑。被告某韩某仁辩护人认为:一、对公诉机关指控被告人杨某兵构成开设赌场罪的定性不持异议。二、被告人韩某仁系初犯,无犯罪前科,此次犯罪系他人邀约参加,犯罪情节较轻。三、被告人韩某仁到案后,能够如实供述所犯罪行,积极配合公安机关和检察院的办案工作。综上,建议对被告人韩某仁从轻或减轻处罚并适用缓刑。行政处罚决定书证明:被告人杨某兵因赌博被行政处罚的情况。院处理结果:被告人杨某兵、韩某仁无视某家律,为获取非利益,结伙开设赌场,其行为妨害了正常的社某管理秩序,构成开设赌场罪。北京市丰台区人民检察院指控被告人杨某兵、韩某仁犯开设赌场罪的事实清楚、证据充分,罪名成立。被告人杨某兵称自己只进行下注赌博的辩解及辩护人认为被告人杨某兵认罪态度是积极和诚恳的,犯罪情节轻微、社某危害性较小,建议对被告人杨某兵从轻处罚并适用缓刑的辩护意见与事实和在案证据相悖,故本院对上述辩解及辩护意见不予采纳;辩护人的其他辩护意见本院酌予采纳;被告人韩某仁辩护人认为此次犯罪系他人邀约参加,犯罪情节较轻,建议对被告人韩某仁减轻处罚的辩护意见与事实和证据不符,故本院对上述辩护意见不予采纳;辩护人的其他辩护意见本院酌予采纳。鉴于被告人韩某仁到案后如实供述自己的罪行,有悔罪表现,故本院对被告人韩某仁予以从轻处罚,并适用缓刑。被告人杨某兵曾因赌博被行政处罚的情况本院酌情考虑。根据被告人杨某兵、韩某仁共同犯罪的事实、性质、情节和对社某的危害程度,依照《中华人民共和某刑》第三百零三条第二款、第二十五条第一款,第六十七条第三款,第五十二条,第五十三条,第七十二条第一款,第七十三条第二、三款,第六十四条,第六十一条的规定,判决如下:一、被告人杨某兵犯开设赌场罪,判处有期徒刑一年二个月,并处罚金人民币一万二千元。(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的32日予以折抵刑期,即自2020年5月3日起至2021年5月31日止。罚金于判决生效后十五日内缴纳。)二、被告人韩某仁犯开设赌场罪,判处有期徒刑十个月,缓刑一年,并处罚金人民币一万元。(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十五日内缴纳。)三、未随案移送的涉案款、物均由扣押机关依处理。 指导意义小结:相对前一个案例本案两被告人赌资较少,量刑有点重,但杨某兵判实刑可能与他没有坦白认罪及有行政执法记录有关,如果早一点认罪认罚,取保后遵纪守法,可能有机会缓刑。近来开设赌场罪、赌博罪咨询比较大,列出一些典型案例,给大家参考或许有点帮助。  北京市盈科律师事务所全球总部陈晓华律师2021年1月31日

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